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顺城尹福村镇银行违规贷款被罚款30万 三项调查不是尽职调查

发布时间:2020-10-03 10:10:11   作者:U2电竞   来源:www.krusmynte.com

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(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

以下是原文:

据中国经济网查询,顺城村镇银行成立于2010年1月18日,法定代表人、董事长为徐,主要规划规模为吸收公众存款等注册资本5000万元。大股东为抚顺银行股份有限公司(抚顺银行),持股比例为20.00%。富顺银行成立于1999年3月11日,法定代表人兼董事长毕。大股东为荣宇集团有限公司,持股比例为16.57%。

中新网9月30日电(银监会今日公布)抚顺银保监分局行政处罚公开信息表(尹福保监费决字[2020]12号、13号、14号)显示,抚顺顺成尹福农村银行股份有限公司(以下简称“顺成尹福农村银行”)存在以下违法事实:信贷资金未按条约使用。

(一)未经资格考试聘任董事、高级管理人员的;

在顺城尹福村镇银行贷款的三次调查中,谢、聂帅没有尽职。信贷资金没有按照条约使用。银监会抚顺银保监分局依据《中华人民共和国银行业监视治理法》第四十六条、第四十八条决议,对抚顺尹福村镇银行处以30万元罚款,并对谢、聂帅发出警告决议。

(3)取消直接努力一定时间直至终身的董事、高级管理人员资格,对直接努力一定时间直至终身的董事、高级管理人员及其他直接责任人员进行约束。

《中华人民共和国银行业监视治理法》第四十六条规定,银行业金融机构有下列情形之一的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,处以20万元以上50万元以下的罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销规划许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任;

《中华人民共和国银行业监视治理法》第48条规定:银行业监督管理机构违反法律、行政法规和国家有关银行业监督管理的规定的,除依照本法第四十四条至第四十七条的规定予以处罚外,可以在不同情况下接受下列措施:

(二)拒绝或者阻碍场外约束或者现场检查的;

本文来自:中国经济网

(五)严重违反审慎规划规则的;

(四)未按规定进行信息披露的;

(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

(二)银行业金融机构的行为不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上50万元以下罚款;

(三)提供虚假或者隐瞒重要事实、报表和其他文件、资料的;



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